Regulácia MiFID II

Cieľom workshopu je poskytnúť praktický a aktuálny prehľad požiadaviek MiFID II a MiFIR na poskytovanie investičných služieb. Účastníci porozumejú kategorizácii klientov, pravidlám vhodnosti a primeranosti, informačným povinnostiam, nákladom a poplatkom, inducements a product governance. Kurz vysvetľuje best execution, transparentnosť, trhovú štruktúru, transakčný reporting a uchovávanie záznamov. Dôraz sa kladie na implementáciu požiadaviek vo front-office, produktových procesoch, dátach, reportingu a kontrolnom systéme a na riešenie typických nedostatkov identifikovaných dohľadom.

Lektor(i)

Martin Macko

Pre koho je kurz vhodný

Compliance, právne a regulačné tímy
Investiční poradcovia, obchodníci a relationship manažéri
Produktoví manažéri a product governance tímy
Risk manažéri, interný audit a kontrolné funkcie
Operations, transaction reporting, IT a dátové tímy
Manažéri investičných služieb a distribučných kanálov

Obsah

Rozsah a ochrana investora

MiFID II/MiFIR, investičné služby a finančné nástroje
Kategorizácia klientov a informačné povinnosti
Vhodnosť, primeranosť a execution-only služby

Produkty a distribúcia

Product governance, cieľový trh a distribučná stratégia
Náklady, poplatky, inducements a investičný výskum
KID/PRIIPs a komunikácia s klientom

Trhy a vykonávanie pokynov

Best execution a pravidlá spracovania pokynov
Transparentnosť, trading venues a market structure
Systematic internaliser a komoditné limity

Reporting a kontrolný systém

Transakčný reporting a referenčné údaje
Záznam komunikácie, konflikty záujmov a odmeňovanie
Governance, monitoring, dohľadové zistenia a nápravné opatrenia

Ďalšie informácie

Tento kurz je možné prispôsobiť vybranej cieľovej skupine podľa vašich potrieb a v požadovanom rozsahu (obvykle 1 až 3 dni).

Tento kurz poskytujeme aj vo forme in-house, pre banky, inštitúcie alebo rôzne organizované skupiny účastníkov.

Súčasťou kurzu je Bearning e-learning v anglickom jazyku, dostupný na portáli bearning.com. Po úspešnom absolvovaní celého e-learningu vrátane záverečného testu získa účastník digitálny certifikát, ktorý môže zdieľať v digitálnej podobe, alebo si ho môže kedykoľvek stiahnuť. Prístup k tomuto e-learningu je bez časového obmedzenia.